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“市场预期IPO堰塞湖压力出现后IPO审核较为严格，二季度到三季度也体现了这样的监管逻辑，多家创业板企业被否，同时也有多家创业板企业撤回申请材料。但9月开始IPO过会率重新回到高位，让市场有点意外。”前述北京地区中字头券商人士认为。对此，一些市场人士认为，IPO过会率重回高位以及创业板企业过会数量最多，这或和创业板注册制改革有一定关联。

对于风险管理《指引》征求意见稿要求证券基金经营机构证券自营或资管业务参与债券投资交易，应当建立以“风险指标管理”、“内部评级”、“额度管理”和“交易监控”为核心的多维度风险管理体系。其中，风险指标体系方面，证券基金经营机构证券自营或资管业务参与债券投资交易，应当建立包括但不限于市场风险指标、流动性指标和信用风险指标的风险管理指标体系。同时要求原则上不得超标开展业务，对于暂时性超标情况，应当明确超标审批的流程。出现暂时性超标时，应当严格履行超标审批流程并制定在一定时间内降至指标范围内的具体处置方案。

面对全球需求下滑的局面，半导体巨头等高科技企业也开始出现削减投资的动向。美国美光科技公司首席执行官桑杰伊·梅赫罗特拉透露：“为了改善供求关系，美光科技公司计划削减2020年的设备投资。”由于中国需求减弱，该公司主力产品半导体存储器供过于求，价格下跌对收益造成压力。如果进一步减产、减少投资，还会对生产半导体零部件和相关制造设备的企业产生影响。

清理整顿潮起被打压了两年有余的虚拟资产交易所，近期再次遭到多地监管的强势“围剿”。多位知情人士向北京商报记者表示，11月15日，上海市金融稳定联席办和央行上海总部联合印发《关于开展虚拟货币交易场所排摸整治的通知》称，近期，借区块链技术的推广宣传，虚拟货币炒作有抬头迹象，为防范死灰复燃，根据国家互金整治办相关部署，各区整治办需对辖内虚拟货币相关活动进行摸排。

这样的项目对面临流动性危机的海航来说显然已成累赘，今年上半年海航已频频释放回归主业的信号，强调“去地产化、去杠杆，聚焦主业”，有媒体报道，海航未来或仅保留海航航旅、海航物流两大板块；海航资本或仅保留租赁、信托业务。今年，海航已经接连出售了包括希尔顿酒店、香港启德地产项目及部分德意志银行股权在内的多宗资产，交易总作价超过1000亿人民币。同时，海航仍有部分持有物业在对外出售。

美元指数温和下跌，在美国中期选开票之前，美元指数倾向温和承压，投资者选择离场观望。理论上来说，只有川普所在的共和党取得两院控制权才有望持续推升美元，但这和市场普遍预期不符，因此，美元或面临较大的下行风险。技术面显示，美元指数震荡交投于关键趋势线支撑附近，技术指标走势较为疲软，暗示美元存在技术面回调的需求，但具体结论未出之前我们也仅仅只能做好预防。